No. SMETA Audit Document List SMETA 審核文件清單
        1、Floor plan / Production Process Flow Chart   廠區(qū)平面圖 / 生產(chǎn)工藝流程圖
        2、Business license   營(yíng)業(yè)執(zhí)照
        3、Name list of  all employees    雇員花名冊(cè) (全廠雇員名冊(cè)包括正式員工/非全日制工/派遣工/承包商工人/勞務(wù)工/外勞等，12 個(gè)月內(nèi)離職工人名冊(cè))（包括高級(jí)管理人員及普通雇員：銷售人員，服務(wù)經(jīng)理，采購(gòu)人員，物流人員，船務(wù)人員，財(cái)務(wù)人員等）
        4、Payroll records of past 12 months (Signed Payroll Record / Bank Transfer Record for Full-time Employees / Part-time Employees / Dispatch workers / Serviceworkers/ contract workers/Migrant workers, Piece Rate Record)   最近 12 個(gè)月工資記錄(在冊(cè)員工/離職員工/非全日制工/派遣工/勞務(wù)工/承包商工人  （如保安，清潔工，廚工等）/外勞簽名工資表或銀行轉(zhuǎn)帳憑證，計(jì)件記錄)
        5、Attendance records  related to above  payroll  and  attendance record  of  recent  unpaid month  對(duì)應(yīng)以上工資表的 12 月工時(shí)記錄以及最近未發(fā)薪月的工時(shí)記錄
        6、Comprehensive Working Hour System Approval and related attendance records   綜合計(jì)時(shí)批文及相關(guān)工時(shí)記錄 (12 個(gè)月內(nèi)有效批文對(duì)應(yīng)的所有工時(shí)記錄均應(yīng)提供)
        7、Payment receipt  of social insurance schemes & income tax / Registration form   最近 12 個(gè)月社會(huì)保險(xiǎn)和個(gè)人所得稅之繳費(fèi)憑證，收據(jù) / 人員申報(bào)單
        8、Records of paid annual leave  有薪年假記錄
        9、Factory regulations (Recruitment, Reward, Disciplinary, Wage, Hour, Benefit etc.)   廠規(guī)或員工手冊(cè)（招聘，獎(jiǎng)懲，考評(píng)，工資，工時(shí)，福利制度等）
        10、Personnel files with ID Copy for all types of worker   工人入職登記表 附身份證復(fù)印件 (體檢表-如有)
        11、Labor contracts of employee (Dispatch agreements), labor service contracts   雇員勞動(dòng)合同 (勞務(wù)派遣協(xié)議), 勞務(wù)協(xié)議
        12、Leave applications  員工請(qǐng)假表（最近 12 個(gè)月）
        13、Law & regulation summary and update (including Labor, H&S, Environment and Business Ethics)  法律法規(guī)匯總與更新 (包括勞工，健康安全，環(huán)保和商業(yè)道德)
        14、Health examination / registration of juvenile workers  未成年工體檢證明/勞動(dòng)部門登記表
        15、Trade Union / Worker organization  工會(huì)委員名單，章程，會(huì)議記錄 (或其他員工組織，未建立工會(huì)則不需提供)
        16、Grievance procedure and record  申訴投訴程序和記錄
        17、Disciplinary Procedure and record  紀(jì)律處分程序和記錄
        18、Occupational disease hazard factors tests  車間職業(yè)健康危害因素監(jiān)測(cè)報(bào)告
        19、Temperature monitoring & control record  車間溫度監(jiān)控記錄
        20、O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness   安全委員會(huì)架構(gòu)圖，工廠安全制度，緊急事故處置預(yù)案 (滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，危險(xiǎn)化學(xué)品事故應(yīng)急預(yù)案)
        21、Safety training record - Principal responsible person and safety production management personnel   主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員安全培訓(xùn)記錄
        22、First aid responder certificates  急救員證書
        23、Fire drill records / Dangerous Chemical spill response drill records  消防演習(xí)記錄（最近兩個(gè)年度演習(xí)記錄照片-廠房/宿舍）危險(xiǎn)化學(xué)品事故應(yīng)急演習(xí)記錄
        24、Production building and dormitory (1) Fire acceptance check report / filling record; Inspection for Completed Building Construction Projects; (3) Planning permit of temporary construction; (4)  Property ownership certificate or lease contract  廠房/宿舍等 (1) 建筑物消防驗(yàn)收合格證/備案 (2)  建筑工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 / 合格證明 (3) 臨時(shí)建筑規(guī)劃許可證 (4) 房產(chǎn)證或租賃合同
        25、Injury records / Injury procedure  工傷記錄 / 工傷處理程序
        26、SDS / Inventory for hazardous substances / chemicals  化學(xué)品危險(xiǎn)品清單及物料安全資料卡
        27、Safety training records (Fire safety, Job safety, Machinery, PPE, Chemical)  安全培訓(xùn)記錄 (消防安全/崗位安全/機(jī)器設(shè)備/個(gè)體防護(hù)裝備/化學(xué)品使用等)
        28、Occupational health examination records  職業(yè)病危害健康檢查/體檢報(bào)告
        29、Drinking water test report  飲用水測(cè)試報(bào)告
        30、PPE instruction & qualification / Fire safety equipment type approval certificate  個(gè)人防護(hù)裝備的產(chǎn)品說明書和認(rèn)證，消防設(shè)備型式認(rèn)可證書等
        31、Special Operation Certificate / Special Equipment Operator Certificate  特種作業(yè)操作證 / 特種設(shè)備作業(yè)人員證（電工/焊工/鍋爐工/壓力容器操作/廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車操作工/起重機(jī)作業(yè)工等）
        32、Registration / Safety Inspection documents for Special equipment  特種設(shè)備檔案 (電梯/鍋爐/壓力容器/壓力管道/廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車/起重機(jī)等使用許可證或定期安檢報(bào)告)
        33、Machinery maintenance program and record  機(jī)器設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)程序/記錄
        34、Electric wiring maintenance record  電氣線路維護(hù)記錄
        35、Food catering license / Food operation license for the canteen in factory  食堂餐飲服務(wù)許可證 / 食品經(jīng)營(yíng)許可證
        36、Health Certificate of  food handler/ Radiation work permit  食堂廚工健康證 / 放射工作人員證
        37、Environmental documents  環(huán)保文件(環(huán)評(píng)登記表或報(bào)告表或報(bào)告書/環(huán)評(píng)批復(fù)/竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告/排污許可證/危廢回收商資質(zhì)證明/危廢轉(zhuǎn)移合同/危廢交運(yùn)聯(lián)單/輻射安全許可證等)
        38、Subcontractor information and Subcontracting Management Procedure/records  外發(fā)商/分包商信息 (廠名/電話/地址/聯(lián)系人/工序) 外發(fā)商管理程序及記錄
        39、Production records  生產(chǎn)記錄（生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表, 倉庫收發(fā)記錄, 質(zhì)量檢查記錄等）
        40、Work permit, Work-type residence permits, Contract, Personnel file for Migrant worker / Employment agent license & contract  外籍勞工的工作許可和工作居留，合同及人事檔案，與中介公司的資質(zhì)以及合同
        41、Time recording system / CCTV system & record  考勤系統(tǒng)/閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)
        42、Policy and commitment on respecting Human Rights  尊重人權(quán)的政策和承諾
        43、Social compliance Procedures  社會(huì)責(zé)任符合性程序文件（禁止使用童工，保護(hù)未成年工，反騷擾歧視，禁止強(qiáng)迫勞工，尊重自由結(jié)社和集體協(xié)商，健康安全環(huán)保等）
        44、Designated personnel for Social Compliance   人權(quán)/社會(huì)責(zé)任管理負(fù)責(zé)人任命書
        45、Social compliance internal audit  社會(huì)責(zé)任內(nèi)審記錄
        46、International recognized system certifications  體系管理相關(guān)證書（如 ISO9001, ISO14001, ISO45001）
        47、Labour Agency’s certificate/contract  勞務(wù)派遣機(jī)構(gòu)的資質(zhì)/工廠與派遣機(jī)構(gòu)的協(xié)議（如適用）
        48、Land use license or policy  土地使用證書或政策
        49、Sedex Self-Assessment Questionnaire (SAQ） Sedex 自我評(píng)估問卷
        50、Client’s Environment Requirement/Policy (if any)   客戶關(guān)于環(huán)保的政策(如果有) 
        51、Environment procedures/polices of the factory (Energy usage, water usage, water discharge, waste, and emissions to air), reduce energy plan  工廠關(guān)于環(huán)保的程序/制度(能源和水的使用，廢水，固廢和廢氣)，節(jié)能減排計(jì)劃
        52、Appointment document of designated personnel responsible for Environment  工廠環(huán)保負(fù)責(zé)人的任命文件
        53、Energy and water usage records (i.e. monthly energy and water fee receipt)  能源和水使用記錄：如每月能源(電力，燃煤，柴油，天然氣等)月度臺(tái)帳，水資源消耗清單（如自來水，地表水， 地下水，雨水，回用水）
        54、SOP for sewage treatment facility/air emission control facility, and operation records  污水/廢氣處理設(shè)施的操作規(guī)程及運(yùn)行記錄
        55、Communication/(or)Training plan and records of Environment  關(guān)于環(huán)保的溝通/(或者)培訓(xùn)計(jì)劃及記錄
        56、Client’s Integrity Requirement/Policy  客戶關(guān)于廉政/商業(yè)道德的政策
        57、Business Ethics procedures/polices of the factory (offer/receive bribery, gifts and entertainment, conflict of interests, facilitation payments, etc)  工廠廉政/商業(yè)道德的程序/制度（行賄/受賄，禮物及娛樂，利益沖突，通融費(fèi)等）
        58、Appointment document of designated personnel responsible for Business Ethics  工廠商業(yè)道德負(fù)責(zé)人的任命文件
        59、Communication/(or)Training plan and records of related high risk business ethics personnel  工廠相關(guān)高風(fēng)險(xiǎn)人員的商業(yè)道德的溝通/(或者)培訓(xùn)計(jì)劃及記錄
        60、Communication/(or)Training plan and records of all relevant parties (i.e. Business partners)  與相關(guān)方的商業(yè)道德的溝通/(或者)培訓(xùn)計(jì)劃及記錄 （如合作商）
        61、Factory’s fine/prosecutions records for unethical actions by local law enforcement authority in past 12 months  工廠在過去 12 個(gè)月內(nèi)因不道德商業(yè)行為被處罰/起訴的記錄
        62、Reporting/dealing procedure/records of unethical business actions  不道德商業(yè)行為的報(bào)告/處理程序及記錄